一、歐美反傾銷法中的“非市場經(jīng)濟”和“替代國”制度

近年來，我國政府積極開展外交活動，已使 64?個國家承認了中國的“完全市場經(jīng)濟地位”，為我國企業(yè)應(yīng)對反傾銷創(chuàng)造了有利的條件。但我國的主要貿(mào)易伙伴，也是對我國進行反傾銷的主要經(jīng)濟體——歐盟和美國在該問題上仍固執(zhí)己見。其反傾銷法中的“非市場經(jīng)濟”和“替代國”制度嚴重影響我國對外貿(mào)易的正常發(fā)展。

（一）美國的作法

1.?對“市場經(jīng)濟”和“非市場經(jīng)濟”的認定

美國早期的反傾銷法規(guī)并不包含非市場經(jīng)濟條款。最初是在 1960?年對捷克斯洛伐克自行車反傾銷調(diào)查案中，負責(zé)傾銷調(diào)查的商務(wù)部拒絕采用這個被稱為“國營貿(mào)易國家”的出口商自己的國內(nèi)銷售價格，而是采用替代國價格確定正常價值。此后，美國逐漸建立起針對所謂“國家控制經(jīng)濟國家”（即原先的“國營貿(mào)易國家”，1988?年美國《綜合貿(mào)易和競爭法》改稱其為“非市場經(jīng)濟國家”）的特殊反傾銷法律制度。

根據(jù)《1930?年關(guān)稅法》，非市場經(jīng)濟國家指不以成本或市場原則定價，因而其商品的國內(nèi)銷售價格不能反映該商品的公平價值的國家。該法第 771?節(jié) 18?段對市場經(jīng)濟國家提出了六項要求：（1）貨幣可自由兌換；（2）勞資雙方可進行工資談判；（3）設(shè)立合資企業(yè)或外資企業(yè)的自由度；（4）政府對生產(chǎn)方式的所有和控制程度；（5）政府對資源分配、企業(yè)產(chǎn)出和價格決策的控制程度；（6）商業(yè)部認為合適的其他判斷因素。而在具體認定上，法律授權(quán) DOC 進行個案認定。除非因重新評估而撤銷，否則 DOC 對非市場經(jīng)濟國家的認定持續(xù)有效，而且不受司法審查。

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為應(yīng)對中國、俄羅斯等向市場經(jīng)濟體制過渡的國家現(xiàn)實，美國國內(nèi)反傾銷法也規(guī)定了一些例外條款，即針對來自所謂“非市場經(jīng)濟”國家的產(chǎn)品，美國根據(jù)實際情況，可以給予相關(guān)行業(yè)或企業(yè)以市場經(jīng)濟性質(zhì)的認定，而不是鐵板一塊。

首先， DOC?采用市場導(dǎo)向測試法（Market Oriented Industry Test,即 MOI?測試），如果被指控傾銷的非市場經(jīng)濟國家的一個產(chǎn)業(yè)被認定為“市場導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)”，就可以運用出口國企業(yè)的國內(nèi)銷售價格、出口第三國價格或者生產(chǎn)成本，而非根據(jù)替代國的數(shù)據(jù)來確定正常價值，最終確定是否構(gòu)成傾銷和傾銷幅度的高低。

在確定一個非市場經(jīng)濟國家的特定產(chǎn)業(yè)是否為市場導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)時，美國商務(wù)部要求滿足三個條件：（1）調(diào)查產(chǎn)業(yè)在制定價格和確定產(chǎn)量方面不存在政府實質(zhì)性介入或干預(yù)；（2）相關(guān)產(chǎn)業(yè)以私有或者集體所有為特征；（3）所有的主要投入，包括原材料、能源和人工以及絕大多數(shù)其他投入（價值占涉案產(chǎn)品極少部分的可以除外）都是以市場價格供應(yīng)。

其次， DOC?采用分別稅率的方法。分別稅率是指如果出口企業(yè)能夠證明滿足法律規(guī)定的條件, 就可以根據(jù)每個企業(yè)自身的生產(chǎn)要素來計算他們各自的傾銷幅度。這二者是美國對非市場經(jīng)濟國家的反傾銷裁決采用“一國一稅”原則的重要例外。

由于我國在入世后的 15?年內(nèi)，美國可繼續(xù)把中國視為非市場經(jīng)濟國家，這導(dǎo)致美國商務(wù)部在對來自我國的產(chǎn)品價格進行判斷時可能會以替代國的價格為依據(jù)。在以往，被認定為非市場經(jīng)濟地位惟一的優(yōu)勢在于不適用美國的反補貼法。但目前， 美國國內(nèi)行業(yè)對來自我國產(chǎn)品要求政府實施反補貼的呼聲很高，參議院已經(jīng)通過相關(guān)法案，只待總統(tǒng)批準(zhǔn)?？梢灶A(yù)見，這一優(yōu)勢也將不復(fù)存在。在與美國的外貿(mào)中， 我國將處在反傾銷和反補貼的雙重壓力之下。

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2.?替代國制度

替代國制度( Surrogate?Country?System) 或稱類比國制度(Analogue?Country System) , 指針對來自于非市場經(jīng)濟體的商品,在確定其正常價值時,不使用其出口國商品的實際成本,而選擇一個市場經(jīng)濟第三國或進口國的同類相似商品價格,作為計算正常價值的方法，所被采用的市場經(jīng)濟國家通常稱為“替代國”。

由于美國仍然視中國為非市場經(jīng)濟國家,在大多數(shù)情況下就“正常價值”問題采用替代國制度, 從而使我國涉訴產(chǎn)品極易構(gòu)成傾銷并且傾銷幅度極大。美國反傾銷法往往在形式上要求商務(wù)部考慮到“替代國”與反傾銷訴訟的“非市場經(jīng)濟體”在經(jīng)濟發(fā)展水平上的相似性,力求做到表面上的貿(mào)易公平。如美國關(guān)稅法第 773.(c).(1)規(guī)定:“應(yīng)盡可能利用經(jīng)濟發(fā)展水平相當(dāng),且是相似產(chǎn)品主要生產(chǎn)國的一個或者多個市場經(jīng)濟國家的成本價格?！钡刹⑽匆?guī)定經(jīng)濟發(fā)展水平可比性的條件。一般來說，DOC?考慮的重點因素是人均國民生產(chǎn)總值、勞動力全國分布狀況和人均國民生產(chǎn)總值增長率三項因素。

在替代國價格的確定方法和計算方法上，美國《1988?年綜合貿(mào)易和競爭法》規(guī)定，如果受訴傾銷產(chǎn)品來自某一非市場經(jīng)濟國家，商務(wù)部根據(jù)現(xiàn)有資料不可能采取與自市場經(jīng)濟國家進口產(chǎn)品同樣的方法確定其外國市場價值，那么，商業(yè)部將基于“在生產(chǎn)該產(chǎn)品中所使用的生產(chǎn)要素”來計算該產(chǎn)品的外國市場價值。這就是美國確定自非市場經(jīng)濟國家進口產(chǎn)品外國市場價值的主要方法——“生產(chǎn)要素價值方法”。其計算方法是：以非市場經(jīng)濟國家生產(chǎn)受訴傾銷產(chǎn)品所投入的各生產(chǎn)要素分別乘以一個或幾個市場經(jīng)濟國家各該生產(chǎn)要素的價格，然后相加，所得之和再加上一般費用、利潤以及集裝箱、包裝及其他費用等即為受訴產(chǎn)品的外國市場價值。這些生產(chǎn)要素包括但不限于所需勞動工時、所用原料數(shù)量、所耗能源及其他設(shè)備數(shù)量、包括折舊費在內(nèi)的成本等。

但該方法所需要用的一個或幾個同被調(diào)查的與非市場經(jīng)濟國家經(jīng)濟發(fā)展水平所謂“可比”的市場經(jīng)濟國家的價格，在實際上往往是不具備可比性的，加之美國商務(wù)部選擇和認定替代國的隨意性，替代國制度往往違背了公平合理的價值理念。